近期，不少托管行要求基金公司自查“风格库”或“主题库”，也有托管行检查主题基金前二十大重仓股是否符合契约约定，直指部分主题基金“挂羊头卖狗肉”的风格漂移行为。另外，截至9月27日，今年以来公告清盘的基金数量增至174只，超过了去年全年的171只，仅次于2018年度大熊市中创下的429只的清盘基金数量。从这174只基金类型看，权益类基金占比51.15%。值得关注的是，9月28日，第十八届中国基金业金牛奖、国信证券杯·第十二届中国私募金牛奖两大基金业“奥斯卡”颁奖典礼在沪隆重举行，88个获奖名额花落40余家公募基金公司。

新基发行方面。9月29日，鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”）发行了一只混合型基金。9月28日，浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛基金”）推出了一只指数型产品。

一、基金行业动态

1、公私募两大金牛奖名单出炉，88个获奖名额花落40余家公募基金公司

9月28日，由中国证券报社主办，以“资管大时代 阔步新征程”为主题的2021金牛资产管理论坛在上海成功举办，第十八届中国基金业金牛奖、国信证券杯·第十二届中国私募金牛奖两大基金业“奥斯卡”颁奖典礼隆重举行，来自监管部门、公募、私募、银行、券商、保险等机构的嘉宾与业内人士参加了相关活动。

88个获奖名额花落40余家公募基金公司，易方达、中欧、景顺长城、交银施罗德、鹏华、银华、富国、广发、农银汇理、民生加银共10家基金公司荣获“金牛基金管理公司”称号。石锋资产、高毅资产、汉和汉华资本、源乐晟资产等私募管理公司以及曾实、王一平、高波、王鹏辉、刘青山、杨建海等人获评私募金牛奖项。

2、资管机构参与QFLP和QDLP试点热情高涨，上海积极推动全球资管中心建设

日前从上海市地方金融监管局获悉，当前，资管机构参与上海市QFLP（合格境外有限合伙人）和QDLP（合格境内有限合伙人）试点的热情高涨，形成了良好局面。近日，继贝莱德、富达之后，路博迈也正式获批在中国设立外资独资公募基金公司——路博迈基金。目前，全球排名前20位的国际资管机构中，已有17家在上海设立主体。上海的保险资管、公募基金规模占全国比重均超过30%。

为了持续聚力吸引境内外知名资产管理机构和人才在沪集聚，上海市地方金融监管局积极推动金融开放创新，以QFLP试点和QDLP试点工作作为全球资管中心建设重点抓手。QFLP方面，截至目前，上海已落地82家QFLP试点企业，实际投资规模400多亿元。

3、托管行要求基金公司自查“主题库”，有助约束基金风格飘移

A股市场一度演绎极致风格，导致部分基金投资方向发生较大偏离，从而掀起一场关于基金投资风格漂移的大讨论。据了解，继前期监管部门针对基金风格偏离做“窗口指导”后，近期，不少托管行要求基金公司自查“风格库”或“主题库”，也有托管行检查主题基金前二十大重仓股是否符合契约约定，直指部分主题基金“挂羊头卖狗肉”的风格漂移行为。

风格漂移是基金行业的一个老问题，形成原因复杂，包括市场风格变化、基金经理风格转向、业绩驱动、考核标准等。监管层对这一问题也持续关注，一直对基金风格漂移问题提出要求，主题基金应严格按照基金合同中投资范围的约定，遵守契约，不跟风追逐主题外的热门股，避免误导投资者，损害行业公信力。而托管行加强主题基金的投资监督，有利于基金行业更加规范发展。

4、今年以来174只基金清盘，过半为权益类产品

9月27日，中欧基金发布公告称，中欧睿尚定期开放混合型发起式基金的基金管理人经与基金托管人招商银行协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议终止基金合同。近期，还有天治稳健双鑫、鹏华红利优选等产品发布了基金清盘公告。

截至9月27日，今年以来公告清盘的基金数量增至174只，超过了去年全年的171只，仅次于2018年度大熊市中创下的429只的清盘基金数量。从这174只基金类型看，权益类基金有89只，占比51.15%；其次为债券型基金，有77只，占比44.25%；此外，还有6只QDII基金和2只货币型基金。

5、周期板块高位回调明显，公募关注新能源、电力转型机会

9月27日，周期板块继续回调，顺周期指数下跌2.65%，煤炭指数下跌2.46%%，钢铁指数更是大跌5.76%。中长期来看，公募仍看好周期股。华夏基金称，看好周期板块投资机会，特别是在“碳中和”目标下，周期品投资机会显现。万家成长优选基金经理李文宾认为，周期板块目前绝对估值仍处于较低位，在“碳中和”大趋势下，未来中短期盈利趋势依然向上，周期股并不具备持续下跌的基础，后续随着政策预期的落地，周期板块有望再次迎来估值和盈利双重修复。

受访基金经理认为，未来新能源推进节奏适度放缓、进一步保障电力供应、适当放开限电限产是大概率的，相关行业板块的投资机会值得关注。华夏基金称，首先可以关注一些周期板块的投资机遇，目前火电占比依然较高，而供给偏紧、需求旺盛、库存较低三个原因合力导致煤价大涨，也让煤企业绩“爆表”；其次是绿色能源相关板块，未来随着“双控”政策持续推进，出口导向型企业的碳关税约束也将日趋严格，可再生能源电力需求的增长将成为长期趋势。

二、基金公司动态

1、建信基金与中关村发展集团、中信证券，签署基础设施公募REITs合作协议

2021中关村论坛召开期间，中关村发展集团与建设银行北京分行、建信基金、中信证券等就未来城市基础设施新型投融资模式签署战略合作协议，重磅推出中关村发展集团基础设施公募REITs。中关村发展集团党委书记、董事长赵长山，建设银行总行副行长王浩，中信证券党委副书记、总经理杨明辉，建信基金董事长孙志晨、建信基金总裁张军红出席签约仪式。

据介绍，未来城市新型融投资模式战略合作协议是中关村发展集团与建设银行北京分行和中信证券，以基础设施公募REITs、园区开发基金和创业投资基金三类启航项目为核心的，由建设银行北京分行、中信证券针对中关村发展集团在园区开发、建设及运营中的资金协作提供综合解决方案的总体合作协议。协议约定各方在符合国家法律、法规、金融政策前提下，为中关村发展集团提供600亿元人民币意向性授信额度，帮助中关村发展集团盘活固定资产，开辟新的融资渠道。

2、歌斐资产分析观点发表，中国S基金市场仍有较大增长空间

今年以来，国内S基金（二手份额转让基金，主要专注于私募股权二级市场）市场保持快速增长。对此，国内大型投资机构歌斐资产9月27日发表分析观点表示，目前中国股权投资基金市场的存量大约12万亿元左右，而从2020年全年S基金264亿元的交易量来看，S基金的渗透率不足0.3%，相较于欧美等海外成熟市场8%左右的渗透率，仍然有较大的增长空间。

歌斐资产私募股权投资合伙人郭峰称，歌斐资产早在2013年就发行了第一期人民币S基金，目前即将发行第6期人民币S基金。在过往8年的投资实践中，歌斐累计募资金额、投资金额均超过70亿元，投资标的超过100个。在S基金领域，歌斐资产起步较早，正是因为看到了市场真实的需求。对于股权投资而言，投资期限往往长达10年甚至12到15年。在国外，股权基金的投资人一般是捐赠基金、养老基金和退休基金等长线资金。而目前国内股权基金的出资人，则主要是一些企业、金融机构及高净值家族与个人。这类客群对于投资期限的容忍度相对有限，对于流动性需求比较大，这就催生了S基金的需求。

3、北京首发展华夏龙盈接力科技投资基金发布，专项投资于北交所拟上市企业

9月27日，华夏理财有限责任公司（简称“华夏理财”）总裁苑志宏在“2021中关村论坛”发布“北京首发展华夏龙盈接力科技投资基金”。据了解，该基金是国内首只专项投资于北交所拟上市企业的接力基金。基金将全力服务北京国际科创中心建设，接力政府引导基金，助力科技成果落地转化，扶持创新型中小企业发展。

该基金由华夏银行与北京市科委统筹谋划，由华夏理财与首都科技发展集团共同创设。作为规模最大的北京市属金融机构，华夏银行始终坚持“北京的银行”的定位，致力于服务实体经济，先后为1,500余家中关村企业提供超过1,000亿元的融资支持。华夏理财是华夏银行的全资子公司，也是首家落户北京的股份制银行理财子公司，公司始终坚持“北京的理财子公司”的定位，积极响应北京“四个中心”发展规划，率先参与北京国际科创中心建设。基金由北京首都科技发展集团投资管理有限公司担任GP管理人，华夏理财通过发行私募股权类理财产品募集资金认购全部LP份额，目标基金规模为100亿元，专项投资于北交所拟上市企业。

4、发挥主动管理核心优势做最专业的投资账户，广发基金亲子账户上线逾一年

一年多前，广发基金率先打破行业基金销售同质化的困局，聚焦场景化理财服务，在直销平台推出了家庭亲子理财一站式服务账户，以独立的子账户运作为基础，以满足家庭生活中不同的亲子理财场景和需求为目标，业内率先把投资理财和生活场景紧密结合在了一起，奠定了基金行业构建家庭财富管理生态的先行者地位。上线一年多以来，广发基金亲子账户收获了众多家长的支持和赞誉，也受到了行业的广泛关注。

在这背后，则是广发基金主动管理核心能力的支撑。公司拥有完备的产品线，覆盖了主动权益、被动权益、固定收益、海外投资、商品等，拥有成长、价值、平衡等多种权益投资风格和基本面、量化、大数据等多种投资策略，同时搭建了覆盖基本面分析、市场观测、大类资产配置、基金品种选择的资产配置管理体系，并在FOF、MOM、基金组合、基金投顾等层面积累了丰富的实践经验。截至今年中，根据数据，在可统计的过去17年间，广发基金股票投资主动管理收益率达到2,071%，年化收益率19.85%，排名3/26。

5、基金公司股权变更再添一例，泰信基金第一大股东完成变更

基金公司股权变更再添一例。9月28日，泰信基金官网正式发布公告称，经证监会核准，其原股东山东省国际信托股份有限公司将其持有的泰信基金45%股权转让给山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“鲁信集团”）。

本次股权变更后，泰信基金的注册资本保持不变，公司股权结构如下：鲁信集团持股45%、江苏省投资管理有限责任公司持续30%、青岛国信实业有限公司持股25%。据公告，本次股权变更的工商变更登记手续已办理完毕。

三、新基金发行

1、 鹏华基金推出新混基，汪坤在手1只产品今年以来各阶段涨幅表现亮眼

9月29日，鹏华基金推出了一只混合型基金，为鹏华安康一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“鹏华安康一年持有期混合A”），基金经理为汪坤。

公开信息显示，鹏华安康一年持有期混合A以“在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资产和权益类资产，追求基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、公开发行的次级债、地方政府债、政府支持机构债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

汪坤，2014年7月加盟鹏华基金，历任固定收益部债券研究员、高级债券研究员；现任职于固定收益总部担任基金经理，从事投资管理相关工作，担任鹏华招华一年持有期混合基金、鹏华安享一年持有期混合基金、鹏华安裕5个月持有期混合基金等基金经理。

自2021年9月24日，汪坤开始任职鹏华安康一年持有期混合A的基金经理。截至2021年9月29日，汪坤任职10只混合型基金的基金经理。其中，汪坤任职鹏华招华一年持有期混合A至今已1年又31天，截至2021年9月28日，该基金近1周、近1月、近3月、近6月、今年来的阶段涨幅分别为0.13%、0.75%、2.42%、4.04%、5.34%，分别跑赢同期同类平均涨幅-0.29%、-0.03%、0.86%、3.6%、3.74%。

2、浦银安盛基金新指数型基金发行，陈士俊高钢杰1只“合作基”回报率告负

9月28日，浦银安盛基金发售了一只指数型基金，为浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“浦银安盛创业板ETF联接A”），基金经理为陈士俊和高钢杰。

公开信息显示，浦银安盛创业板ETF联接A以“主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化”为投资目标，主要投资于目标ETF基金份额、标的指数(即创业板指数)的成份股以及备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

陈士俊，2007年10月至今，任浦银安盛基金指数与量化投资部总监，兼任浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)等基金经理。此前，陈士俊任职于国泰君安证券有限公司、银河基金管理有限公司。

高钢杰，2018年10月加入浦银安盛基金，现任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金及浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。此前，高钢杰先生曾在上海东证期货研究所、国泰君安期货研究所、中国工商银行总行贵金属业务部工作。

自2021年9月24日，陈士俊和高钢杰起任浦银安盛创业板ETF联接A的基金经理。截至2021年9月29日，陈士俊共任职11只指数型基金和2只混合型基金的基金经理，高钢杰则任职10只指数型基金的基金经理。其中，陈士俊和高钢杰共同任职浦银安盛中证ESG120策略ETF至今已69天，该基金任职回报率为-1.94%。